2022-12-12 14:35 | 来源:上海证券报 | | [基金] 字号变大| 字号变小
?11月以来，20多只基金发布了更正公告，拉长期限来看，下半年以来，合计超过100只基金发布更正公告。从错误类型来看，多只基金净值披露出现问题。......
????????近日，多只基金发布更正公告。上海证券报记者梳理发现，低级错误频频出现，有的基金净值披露出现错误，有的基金定期报告出现错误，并且时隔较长的时间才进行更正。部分基金公司年内甚至多次出现相似的低级错误。在业内人士看来，低质量的公开信息披露将对投资者造成误导，影响公募行业的声誉与公信力。对于基金公司而言，应当建立完善的内控制度，加强对信息披露的把关。
????????多只基金发布更正公告
????????11月以来，20多只基金发布了更正公告，拉长期限来看，下半年以来，合计超过100只基金发布更正公告。从错误类型来看，多只基金净值披露出现问题。
????????例如，12月9日，西藏东财基金公告称，12月8日在规定网站刊登的西藏东财中证芯片产业指数基金12月7日的基金净值有误，进行更正。
????????类似的案例还有不少，11月30日，长城基金公告称，当日稍早一些发布的长城工资宝货币市场基金11月30日基金净值要重新上传。11月16日，汇安基金公告称，11月16日19：46上传了《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金开放日净值公告》XBRL文件，上传后检查发现XBRL文件中份额净值精度有误，进行更正。
????????基金定期报告也成为错误高发地。例如，10月28日，浙商基金公告称，10月26日在证监会基金电子披露网站和公司网站上披露了浙商兴盛一年定期开放债券基金、浙商智多金稳健一年持有期混合基金、浙商智多益稳健一年持有期混合基金、浙商智选价值混合基金、浙商智选经济动能混合基金、浙商智选先锋一年持有期混合基金等2022年第三季度报告。现将以上基金报告中第三章“主要财务指标和基金净值表现”的“3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”进行更新。
????????部分更正公告更是“迟到”许久。10月29日，上银基金公告称，上银基金于8月31日在公司网站和证监会基金电子披露网站披露了《上银慧尚6个月持有期混合型证券投资基金2022年中期报告》，其中“6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析”披露有误，现已更正。
????????除了上述错误以外，基金募集日期写错、基金经理介绍出错、份额费率格式有误等低级错误也时有发生。
????????部分基金公司多次出错
????????有的基金公司年内多次发布更正公告。以大成基金为例，12月6日，大成基金公告称，旗下大成高新技术产业股票基金于12月6日在证监会基金电子披露网站披露的净值有误，由此给投资者造成的不便，公司深表歉意。
????????类似的还有，9月20日，大成基金公告称，大成基金旗下大成惠业一年定期开放债券型发起式基金于9月19日在证监会基金电子披露网站披露的净值有误，特此更正;6月23日，大成基金发布《大成健康产业混合型证券投资基金招募说明书及增设C类基金份额公告的更正公告》;3月29日，大成基金相继发布《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)2021年年度报告更正公告》《大成积极成长混合型证券投资基金2021年年度报告更正公告》。
????????更有甚者，公司旗下超过三分之一基金产品披露的定期报告出现错误。以天治基金为例，9月6日，天治基金发布部分基金中期报告更正公告，梳理发现，共涉及5只基金。从错误类型来看，包括基金拆分变动份额栏出错、交易所市场债券正回购项目出错、基金管理人的从业人员持有基金情况出错等。截至6月底，天治基金旗下共有14只基金。
????????信息披露把关待加强
????????基金公开信息披露缘何低级错误频频发生?沪上一位基金公司营销总监直言，由于公司旗下产品数量越来越多，后台清算、监察稽核的工作量大幅增加，错误难免发生。“例如，基金定期报告往往是同时发布，涉及的基金数量颇为庞大，导致容易出现错误，同时有时候会遇上网站、网速等出问题。”
????????在沪上一位基金研究员看来，公募基金的运作十分透明化，公开信息披露是普通投资者了解基金产品信息的重要渠道，一方面，出现错误或将对投资者形成误导，另一方面，低级错误频繁出现一定程度上将损伤整个行业的公信力。
????????根据证监会最新发布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
????????“在多项投资者保护制度中，公募基金践行更彻底的是信息披露制度和投资者适当性制度。公募基金充分的信息披露，为投资者提供了更多的选择和再选择空间，同时助力投资者提高效益、防范风险。”华夏基金总经理李一梅建议，可以在中后台运营管理方面提高自动化程度，减少重复性工作负担并降低差错率，提升合规风控水平和专业服务能力。
《电鳗快报》
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