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因对研报质量把关不严华安证券被深交所书面警示

2024-02-06 14:54 | 来源:北京商报 | 作者:侠名 | [基金] 字号变大| 字号变小

?经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，华安证券对研究报告质量审核把关不严。...

2月5日，深交所发布公告表示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技(以下简称“左江”)连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，华安证券对研究报告质量审核把关不严。

上述行为违反深交所相关规定，因此深交所对华安证券采取书面警示的自律监管措施。深交所指出，公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

图片来源：深交所

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